歐盟新機械法規(guī) 與機械指令的技術(shù)差異

　　1 法規(guī)結(jié)構(gòu)上的差異

　　純粹地從文本結(jié)構(gòu)的角度來看，法規(guī)的條款和附錄的 順序發(fā)生了改變。其中最主要的是：高危機械清單出現(xiàn)在 附錄I，而不是像以前那樣在附錄IV?；镜慕】岛桶踩?求則是從原來的附錄I移到了新機械法規(guī)的附錄III。

　　2 歐盟新機械法規(guī)在產(chǎn)品定義上的差異

　　定義：“什么是機械?

　　歐盟機械法規(guī)定義了術(shù)語“機械” 一詞和我們熟悉的 特殊情況(現(xiàn)為“相關(guān)產(chǎn)品”) ，例如可互換設(shè)備、安全部 件、起重配件、鏈條、繩索和織帶，以及可拆卸機械傳動 裝置?！皺C械組裝”一詞也被大部分保留 ——但也提到了軟 件一詞。缺少用于特定應(yīng)用軟件的機器也屬于這一定義的 范疇。

　　定義：高風(fēng)險機械

　　高風(fēng)險機械現(xiàn)在分為兩類：

　　? 附錄I A部分列出了包括可通過機器學(xué)習(xí)等功能改變行 為的，必須由公告機構(gòu)參與評估的高危機械;

　　? 附錄I B部分包含其他類別的機械，這些機械以前列在 附錄IV中。

　　《歐盟機械法規(guī)》在附錄I A部分下列出了這六類機械：

　　(1)可拆卸的機械傳動裝置，包括其防護(hù)裝置;

　　(2)可拆卸機械傳動裝置的防護(hù)裝置;

　　(3)車輛維修升降機;

　　(4)便攜式彈筒式固定裝置和其他沖擊機械;

　　(5)使用機器學(xué)習(xí)方法確保安全功能的具有完全或部 分自適應(yīng)行為的安全組件;

　　(6) 使用機器學(xué)習(xí)方法， 具有完全或部分自適應(yīng)行 為的嵌入式系統(tǒng)，確保安全功能，且未獨立投放市場的機 械，僅涉及這些系統(tǒng)。

　　對于這些機器類型，機器制造商不能再像以前的《機 械指令》那樣獨立聲明與協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)相符。今后，必須有公 告機構(gòu)的參與。之所以必須這樣做，部分原因在于文中提 到了的人工智能(文中描述為“使用機器學(xué)習(xí)方法”)。這 類機械始終需要指定機構(gòu)的參與。它可以通過歐盟型式檢 驗對機器本身進(jìn)行認(rèn)證，也可以在機器實際生產(chǎn)前對基本 質(zhì)量保證體系進(jìn)行認(rèn)證。

　　但是，對于B部分中列出的機器類別，機器制造商仍然 可以在內(nèi)部生產(chǎn)控制的幫助下，通過與統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的 方式聲明符合《機械法規(guī)》。

　　3“重大變更”定義的擴展

　　為確保機械安全，當(dāng)機器進(jìn)行重大技術(shù)改造時，始終 需要采用新的合規(guī)性評估程序。明確規(guī)定(第2章第18條)， 對機器進(jìn)行重大變更的人員必須履行制造商的所有義務(wù)。

　　機器在投入使用后進(jìn)行首次變更，通常情況下，并不 清楚此類修改是否會影響機器的合規(guī)性，或者在某些情況 下是否需要進(jìn)行新的一致性評估。關(guān)于這一點，在德國目 前有一種普遍的解釋：關(guān)鍵點在于修改是否會產(chǎn)生新的或 更大的風(fēng)險，以及是否有可能利用現(xiàn)有的安全防護(hù)措施或 使用新的簡單安全防護(hù)措施來防范這些風(fēng)險。根據(jù)這些問 題的答案，改裝后機器合規(guī)性的責(zé)任在于機器使用方或機 器制造商。這一觀點已被納入《歐盟機械法規(guī)》，例如第3 條第16點。

　　需要注意的是：即使是不對機器進(jìn)行任何物理改動， 機器也可能出現(xiàn)重大改動，比如對軟件的改動。這就是為 什么程序員也應(yīng)該知悉這個變更要求的原因。

　　4 授權(quán)代表的義務(wù)

　　下面讓我們來看一看不同的責(zé)任方，在新的機械安全

　　法規(guī)的要求下，其所承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)與之前相比有何差異。 《歐盟機械法規(guī)》第12條界定了“授權(quán)代表”的作用。

　　與機械指令相比，在機械法規(guī)中，“授權(quán)代表”這個角 色的變化明顯。

　　在《機械指令》中，授權(quán)代表受托根據(jù)合同自由定義 職責(zé)，但在《機械法規(guī)》中，他們的作用更加受限。根據(jù)第 12條，他們雖然可以代表制造商保存機器文檔和歐盟符合 性聲明或公司聲明，以備國家當(dāng)局需要的訪問。但是，根據(jù) 定義，他們不負(fù)責(zé)遵守基本的健康和安全要求，這一責(zé)任仍 由實際制造商承擔(dān)。

　　授權(quán)代表也不對文件的制作或準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，它們的唯 一職責(zé)是“提供”。當(dāng)然，服務(wù)提供商根據(jù)制造商的授權(quán)執(zhí) 行的其他活動仍然是被允許的——只是不能作為授權(quán)代表。

　　5 分銷商/進(jìn)口商的義務(wù)

　　第13至17條規(guī)定了制造商以外的經(jīng)濟經(jīng)營者的義務(wù)。 因此，《機械規(guī)例》與《市場監(jiān)察規(guī)例》2019/1020保持 一致，請參考進(jìn)口商或分銷商部分。

　　在《機械法規(guī)》中規(guī)定了以前未在《機械指令》中提 及的那些經(jīng)濟經(jīng)營者的要求。

　　? 進(jìn)口商

　　進(jìn)口商只能將合規(guī)的產(chǎn)品投放市場，這是第13條規(guī)定 的第一項義務(wù)。然而，對于進(jìn)口商而言，還有進(jìn)一步的義 務(wù)，即除了通常的檢查之外，還要確認(rèn)是否存在符合性聲明 和CE標(biāo)志。進(jìn)口商必須確保已編制所有機器文檔、附上用 戶信息、貼有CE標(biāo)志并注明制造商的標(biāo)識(包括數(shù)字化聯(lián) 系方式)。作為其義務(wù)的一部分，如果進(jìn)口商認(rèn)為進(jìn)口的帶

　　有CE標(biāo)志的產(chǎn)品不符合要求，他們必須通知有關(guān)當(dāng)局并采 取適當(dāng)措施。除了制造商的身份信息之外，進(jìn)口商還必須 始終提供自己身份的詳細(xì)信息。

　　今后，進(jìn)口商也有義務(wù)對市場上已有的產(chǎn)品進(jìn)行樣品 測試，檢查產(chǎn)品是否符合要求，并在出現(xiàn)任何問題時向經(jīng) 銷商通報結(jié)果(同樣適用于產(chǎn)品召回的情況)。但是，這 一義務(wù)是通過以下方式提出的：“在認(rèn)為適當(dāng)時......”，至 于這一點如何在實踐中發(fā)揮作用仍有待觀察。

　　進(jìn)口商還必須在產(chǎn)品投放市場后的十年內(nèi)保留一份歐 盟符合性聲明副本，并且確保能夠提供所有的技術(shù)文檔。 在這里，他們具有符合性聲明中為歐盟境內(nèi)根據(jù)機械指令 設(shè)立的人員(或如機械法規(guī)中所述，授權(quán)代表)所指定的相同 義務(wù)。為了履行這一義務(wù)，進(jìn)口商是否提及授權(quán)代表就足 夠了，還有待觀察。

　　? 分銷商

　　經(jīng)銷商有義務(wù)檢查是否存在CE標(biāo)志、歐盟合規(guī)聲明、 使用說明以及正確的產(chǎn)品標(biāo)識，包括制造商或進(jìn)口商的名 稱和地址。當(dāng)然，分銷商也有義務(wù)向當(dāng)局報告他們在市場 上提供的任何不合規(guī)產(chǎn)品，并采取適當(dāng)措施。分銷商還必 須提供所有必要的信息和文件，以證明機器的一致性，并 且提供的語言版本應(yīng)易于相關(guān)機構(gòu)理解。

　　分銷商義務(wù)對于已完成和部分完成的機械同樣適用。 和之前相同的是，當(dāng)所有當(dāng)事方(因此也包括分銷商和進(jìn)口 商)在產(chǎn)品上貼上自己的標(biāo)識時，或當(dāng)他們對產(chǎn)品進(jìn)行了實 質(zhì)性修改時，應(yīng)將其視為制造商。

　　6 制造商的義務(wù)

　　允許制造商以數(shù)字化形式提供使用說明書的選擇，有利 于環(huán)境保護(hù)。這在實踐中期待已久，現(xiàn)已納入法規(guī)案文：

　　? 說明書必須以數(shù)字化，可打印的格式提供;

　　? 如有要求，必須繼續(xù)提供實體說明書;立法者規(guī)定， 應(yīng)在購買機器后一個月內(nèi)提供免費版本實體說明書;

　　? 對于“非專業(yè)用戶”，必須以紙質(zhì)格式提供安全信息。 法規(guī)中對機器和隨附文件給出了強制性標(biāo)記要求，必

　　須說明如何查閱數(shù)字化信息。

　　此外，制造商還承擔(dān)了一項新的義務(wù)：即必須在機器 交付后至少十年內(nèi)以數(shù)字化方式提供說明書。如果產(chǎn)品本 身的銷售階段已經(jīng)結(jié)束，就有可能無法跟蹤相關(guān)信息。

　　另外，法規(guī)還允許制造商使用電子版的歐盟合格聲 明。部分完成的機械也可以隨數(shù)字化的裝配說明和組合聲 明一起交付。

　　7 工業(yè)信息安全

　　下面來說說新機械安全法規(guī)中的一些關(guān)鍵的技術(shù)變更 要求。

　　《歐盟機械法規(guī)》中涉及到了“信息安全”的問題。

　　第20條提及 法規(guī)(EU) 2019/881 [歐盟議會和理事會 2019年4月17日關(guān)于ENISA (歐洲聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)安全機構(gòu))信息和 通信技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證的法規(guī)(EU) 2019/881 ]。該法規(guī)是 滿足歐盟機械法規(guī)要求的一種潛在方式，可以預(yù)見將來會 有適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來滿足這一要求。

　　在附錄III第1.1.9，關(guān)于機械或相關(guān)產(chǎn)品的設(shè)計和制造的 基本健康和安全要求中，要求在機器上防止軟件損壞，特 別是在連接“設(shè)備”(連接到其他數(shù)據(jù)源，例如編程設(shè)備或網(wǎng) 絡(luò)接口)時。在基本的健康和安全要求的形式下，設(shè)備連接 被視為在修改機器集成軟件方面的潛在風(fēng)險，并要求不得 因此而損害機器的安全功能。

　　在未來，制造商必須指定其軟件中與合規(guī)性相關(guān)的部 分，并針對意外和故意修改提供保護(hù)。更重要的是，今后 每臺機器都必須收集對軟件進(jìn)行合法或非法干預(yù)的證據(jù)， 換句話說，一切必須實際記錄下來。

　　工業(yè)信息安全已成為機械安全的一個強制性要素，制 造商需要制定適當(dāng)?shù)墓I(yè)信息安全概念。網(wǎng)絡(luò)機器制造商 應(yīng)做好這方面的準(zhǔn)備。除此之外，他們還將面臨其他領(lǐng)域 的立法要求(例如歐盟網(wǎng)絡(luò)彈性法案(EU Cyber Resilience Act)，無線電設(shè)備指令等)。

　　8 自我進(jìn)化的機器

　　“自我進(jìn)化的機器”其實是“人工智能”的另一種說 法。當(dāng)機器具備自我進(jìn)化功能時，我們該如何應(yīng)對呢?首 先，這一問題涉及到是否需要指定機構(gòu)的參與。其次，無 論如何“進(jìn)化”，都屬于風(fēng)險評估的范疇， 因為修改后的軟 件可能會帶來新的甚至更大的風(fēng)險!在極端情況下，必須 考慮自學(xué)軟件是否可能產(chǎn)生新的機器。這不僅對制造商而 言是一個非常有趣的問題，對指定機構(gòu)來說也是如此，重 中之重是必須首先建立起評估的基礎(chǔ)。

　　(1)安全相關(guān)軟件

　　與安全有關(guān)的軟件并不是一個全新的問題，但現(xiàn)在有 了更明確的解釋。

　　如果此類軟件作為獨立產(chǎn)品投放市場，則被視為安全 組件，受《機械法規(guī)》規(guī)則的約束。在目前的絕大多數(shù)情 況下，可編程控制器的功能庫與相應(yīng)的硬件等一起進(jìn)行測 試和認(rèn)證。但是，如果第三方單獨提供此類模塊，則必須 提供符合性聲明和CE標(biāo)志。

　　(2)安全集成原則——新功能

　　機械的設(shè)計和制造必須使用戶在適當(dāng)情況下能夠測試 安全功能。

　　在適當(dāng)?shù)那闆r下，機器必須配備測試、調(diào)整、維護(hù)和 使用程序說明。這一點可以使操作人員在將來按照制造商 的規(guī)定，測試與安全有關(guān)的功能。新的規(guī)定減輕了執(zhí)行此 任務(wù)的操作員的負(fù)擔(dān)，因為目前沒有統(tǒng)一的測試提示，他 們都是自己確定實際執(zhí)行的細(xì)節(jié)。

　　(3)可移動機械——新功能

　　自主移動機械必須具有可遠(yuǎn)程識別和操作的監(jiān)督功 能。對于自主移動機械，操作員必須能夠在無需直接靠近 機器的前提下，啟動、停止機械或使其處于安全狀態(tài)，從 而避免人員進(jìn)入潛在的危險區(qū)域。

　　新的歐盟機械法規(guī)的頒布主要是為了應(yīng)對數(shù)字化互聯(lián)智 能化機械的技術(shù)演進(jìn)趨勢，該法規(guī)將成為歐盟機器和工廠安 全的核心政策。無論是機械設(shè)備的制造商、進(jìn)口商還是經(jīng)銷 商，盡早熟悉法規(guī)的相關(guān)條款，了解自己應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)， 都是十分必要的。